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上海国泰君安证券资产不休有限公司 国泰君安君收获三个月持有期夹杂型     基金中基金(FOF)    招募说明书（更新）      （2025 年第 2 号） 基金不休东谈主：上海国泰君安证券资产不休有限公司    基金托管东谈主：交通银行股份有限公司    国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                        遑急辅导    国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)由国泰君安君收获三 个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论变更而来。国泰君安君得 益三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论由国泰君安君收获二 号优选基金积攒资产不休谈论变更而来。本基金的基金合同于 2022 年 3 月 21 日稳健获胜。本基金为契约型绽放式。    国泰君安君收获二号优选基金积攒资产不休谈论为非限制性积攒资产不休 谈论，于 2011 年 3 月 30 日经中国证监会证监许可〔2011〕466 号文核准确立， 自 2011 年 4 月 25 日起运转召募并于 2011 年 5 月 31 日扫尾召募，于 2011 年 6 月 7 日成立。    根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大积攒资产不休业务适用于范例金融机构资产不休业务的领导想法>操作指示》等法律律例的规矩，国泰 君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论变更为国泰 君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)，即本基金，并相应修改《国 泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论资产不休 合同》等法律文献。2021 年 11 月 5 日，本基金经中国证监会《对于准予国泰君 安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论变更注册的批 复》（证监许可20213519 号文）注册。    《国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)基金合同》自基金 不休东谈主公告的获胜之日起获胜，原《国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中 基金(FOF)积攒资产不休谈论资产不休合同》同日起失效。    基金不休东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会批准，但中国证监会对国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金 (FOF)积攒资产不休谈论变更为本基金的批准，并不标明其对本基金的投资价值 和阛阓远景作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金不休东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤快的原则不休和运用本基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品贵府概要等信息走漏文献，全面领会本基金的风险收益特征 和居品秉性，并充分琢磨自身的风险承受才调，感性判断阛阓，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投 资者在投老本基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大量赎回基金 份额产生的流动性风险，基金不休东谈主在基金不休实施过程中产生的基金不休风 险，本基金的特定风险等。本基金为夹杂型基金中基金，其预期收益和预期风险 水平高于货币阛阓基金、货币型基金中基金、债券型基金和债券型基金中基金， 低于股票型基金和股票型基金中基金。   本基金可投资于资产解救证券，资产解救证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产解救 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产解救证券阛阓限制及交游活 跃进程的影响，资产解救证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产解救证券之债务 东谈主出现违约，或在交游过程中发生交收违约，或由于资产解救证券信用质地裁汰 导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   本基金可投资公募 REITs，将濒临投资公募 REITs 的独到风险。   本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇，基金不休东谈主不休的其他居品的事迹 并不组成对本基金事迹推崇的保证。基金不休东谈主提醒投资者投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金本次更新招募说明书主要对基金司理变更及基金不休东谈主的基本信息 关系内容进行更新，更新截止日为 2025 年 6 月 17 日，除非另有说明，本招募说 明书其他所载内容截止日为 2025 年 2 月 28 日，相关财务和事迹推崇数据截止日 为 2024 年 12 月 31 日，财务和事迹推崇数据未经审计。        国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                                                            目             录   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                    第一部分 引子   《国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作不休办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏不休办 法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 定》（以下简称“《流动性风险不休规矩》”）过火他相关规矩以及《国泰君安 君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书讲述了国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF) 的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的一起必要事项，投资 者在作念出投资决策前应仔细阅读招募说明书。   基金不休东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求销售的。基金不休东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会批准。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权力义务的法律文献。投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火它相关规矩享有权力， 承担义务。   投资者欲了解基金份额持有东谈主的权力和义务，应翔实查阅基金合同。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金中基金(FOF)基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 益三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)托管公约》及对该托管公约的任何有用 改进和补充 招募说明书》过火更新 金(FOF)基金居品贵府概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其往往作念 出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏不休办法》及颁布机关对其往往作念      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 机关对其往往作念出的改进        《基金中基金指示》：指中国证监会 2016 年 9 月 11 日颁布并实施的《公 开召募证券投资基金运作指示第 2 号——基金中基金指示》及颁布机关对其往往 作念出的改进 员会 法律主体，包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资不休办法》及关系法律律例规矩，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 和中国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不休东谈主签订了基 金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 结算有限职责公司 不休的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 (FOF)基金合同》的获胜日，原《国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基 金(FOF)积攒资产不休谈论资产不休合同》同日起失效 产算帐罢了，算帐恶果报中国证监会备案并赐与公告的日历 获胜至基金合同拆开之间的不依期期限 绽放日 时作念出的改进，是范例基金不休东谈主所不休的并由中国证券登记结算有限职责公司 办理登记业务的登记方面的业务公法   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 有期到期日之前（不含当日），投资者不成建议赎回苦求；最短持有期期满后（含 最短持有期到期日当日）投资者不错苦求赎回 益二号优选基金份额至《国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF) 积攒资产不休谈论资产不休合同》获胜日的份额而言）或每份基金份额的申购确 认日（对申购份额而言，亦对于自原《国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金 中基金(FOF)积攒资产不休谈论资产不休合同》获胜后申购的基金份额） 应日或该对应日为非职业日，则顺延至下一职业日 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规矩的条件，苦求将其持有基金不休东谈主不休的、某一的基金份额调度为基金不休 东谈主不休的其他基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入 苦求份额总额后的余额）特出上一绽放日基金总份额的 10% 利息、买卖证券价差、银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产 带来的成本和用度的从简   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 本息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额分为不同的类别 取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的份额类别 收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的份额类别 刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金不休东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公设备行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 账户进行处置算帐，目的在于有用狡饰并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险不休器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，非凡账 户称为侧袋账户     国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                 第三部分 基金不休东谈主   一、基金不休东谈主概况   公司称号：上海国泰君安证券资产不休有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   确立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东谈主：陶耿   有计划电话：021-38676999   有计划东谈主：赵菊   注册老本：20 亿元东谈主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督不休委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：持续筹划   股权结构：国泰海通证券股份有限公司，持有股份 100%。   二、主要东谈主员情况   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金不休有限公司总司理，本公司副董事长。现 任上海海通证券资产不休有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资 银行吉林省分行国际部职工，君安证券长春营业部零卖客户部有计划究诘，国泰君 安证券长春大马路营业部有计划究诘、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责 东谈主（专揽职业）、副总司理（专揽职业）、长春大街营业部副总司理（专揽职业）、 吉林营销总部副总司理、长春西安大路营业部总司理、吉林营销总部副总司理（主 持职业）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务部总司理。现任国泰海通证券 股份有限公司客群发展部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国际业务部副总   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 司理、海口营业部总司理，国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路营业部总经 理、深圳华发路营业部总司理、深圳笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、 深圳分公司副总司理（专揽职业）、深圳分公司总司理、机构客户部总司理、粤 港澳大湾区协同发展委员会办公室主任。现任国泰海通证券股份有限公司粤港澳 大湾区协同发展委员会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息本事中心主任助理，国泰君安 证券股份有限公司信息本事部总司理。现任国泰海通证券股份有限公司本事研发 部总司理、本公司董事。   邹华，男，硕士。历任上海梅林正广和集团有限公司财务部职员，上海绿谷 食物有限公司财务部科长，上海博特莱包装有限公司财务部总监助理，上海梅林 正广和股份有限公司、上海梅林正广和(集团)有限公司财务部副司理，中国证监 会上海证管办上市公司处副主任科员、主任科员，中国证监会上海监管局上市公 司处、上市公司二处主任科员，上市公司一处副处长、处长，机构监管二处处长， 上海国际集团有限公司投资不休一部副总司理（按部门正职不休），国泰君安投 资不休股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投行业务委员会概括 实施组、质地控制组投行委委员行政负责东谈主（总部部门正职）、投行作事部概括 实施组、合规不休组党委委员、纪委布告、执委、行政负责东谈主（中层正职级）。 现任国泰海通证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   敖奇顺，男，硕士。历任普华永谈司帐师事务所审计部职员，祯祥资产不休 有限公司职员，国泰君安证券股份有限公司谈论财务部信息走漏及投资者关系管 理主管，国泰君安金融控股有限公司财务负责东谈主，国泰君安国际控股有限公司财 务总监，国泰君安究诘服务（深圳）有限公司实施董事、总司理，国泰君安证券 股份有限公司资产欠债部副总司理。现任国泰海通证券股份有限公司谈论财务部 副总司理（专揽职业）、本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学劳动东谈主事学院训练、副院长兼副布告， 中国证监会东谈主事教育部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长， 中国证监会北京监管局党委委员、副局长，中国证监会中证金融有计划院党委布告、 常务副院长。现任中国东谈主民大学国度发展与策略有计划院高档有计划员，国新证券股 份有限公司独处董事，本公司独处董事。    国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长， 宁波富达股份有限公司独处非实施董事，交银施罗德基金不休有限公司独处非执 行董事，中建投相信有限职责公司独处非实施董事，上海浦东发展银行股份有限 公司独处董事，上海银行外部监事。现任复旦大学经济学院教育，复旦大学办事 与社会保障有计划中心主任，上海市东谈主民政府决策究诘有计划基地袁志刚职业室首席 人人，上海市决策究诘委员会委员，融创中国控股有限公司独处董事等职务，本 公司独处董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔不休学院金融系毕生教育，好意思 国麻省理工学院斯隆不休学院金融学拜谒副教育，清华大学经济不休学院金融系 特聘教育，上海交通大学上海高档金融学院金融学特聘教育、教育、博士生导师、 EMBA 样子联席主任、 EMBA/DBA/EE 样子联席主任，上海交通大学中国金融有计划 院副院长，国际学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司 独处非实施董事。现任复旦大学泛海国际金融学院金融学教育、实施院长，政协 上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国际金融有计划院院长，民建复旦大学 委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心有计划员，国际学 术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司独处董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第 二营业部财务部财务司理，国泰君安证券稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部 助理稽核师、审计总监、风险不休部总司理助理级、阛阓风险不休总监、风险管 理一部副总司理、集团稽核审计中心副总司理（专揽职业）、谈论财务部总司理， 国泰君安金融控股有限公司首席风险官。现任国泰海通证券股份有限公司策略发 展部总司理、数字化转型办公室主任、本公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产不休总部业 务司理，本公司营运部高档业务司理、风险不休部副总司理（专揽职业）、风险 不休部总司理。现任本公司营运不休部总司理、公司职工监事。    陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 处长、办公室主任，光大保德信基金不休有限公司总司理，本公司副董事长。现 任上海海通证券资产不休有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东谈主。   叶明，男，1976 年 8 月降生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国 泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任谈论财务部副司理、资金清 算总部总司理助理、营运中心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运 总监兼任营运部总司理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监、首席风 险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任上海海通证券资产不休有限公司 副总司理（专揽职业），本公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官， 兼金钱不休部总司理、机构企业客户部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月降生，硕士有计划生，中共党员。2006 年 4 月入职 国泰君安证券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部 董事(自营)、固定收益证券部实施董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、 固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务 部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固定收益投资部总司理、固定收益 有计划部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼 任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益有计划部总司理，固定收益投资部（公 募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月降生，硕士有计划生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入 职上海证券有限职责公司，历任证券投资总部高档司理、鼎新址品总部高档司理、 有计划所金融工程部负责东谈主、基金评价有计划中心副总司理、鼎新发展总部总司理兼 基金评价有计划中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任策略发展部（原概括 不休部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月降生，硕士有计划生。2002 年 7 月入职中国银行深圳 分行法律合规部担任法律照应人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主 任科员；2012 年 1 月入职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月 起加入本公司担任法务监察部总司理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险 官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月降生，硕士有计划生，中共党员。2006 年 7 月入职 国泰君安证券，历任证券及养殖品投资总部投资司理(策略投资)、证券及养殖品   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 投资总部交游司理、证券养殖品投资部高档交游司理；2014 年 7 月起加入本公 司，历任量化投资部副总司理（专揽职业）、总司理，权益与养殖品部总监、总 司理，量化投资部总司理、权益有计划部总司理，现任本公司总裁助理、首席有计划 官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月降生，博士有计划生，中共党员。2011 年 7 月入职中 海相信股份有限公司风险不休总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓 部投资司理，结构融资部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（专揽职业）、 总司理，结构金融部总司理、不动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席 投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   高琛，华东理工大学工商不休硕士。曾任上海证券基金评价分析师、金融实 验室负责东谈主，国泰君安资产不休业务委员会实施办董事。2019 年 4 月加入上海 国泰君安证券资产不休有限公司，现担任基金投资部（公募）基金司理。自 2020 年 11 月 16 日起至 2022 年 3 月 20 日止，担任“国泰君安君收获三个月持有期混 合型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论”投资司理，自 2021 年 12 月 28 日起担 任“国泰君安善融稳健一年持有期夹杂型基金中基金(FOF)”基金司理，自 2022 年 3 月 21 日起担任“国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)”基 金司理，自 2023 年 12 月 8 日起担任“国泰君安善怡稳健六个月持有期债券型发 起式基金中基金(FOF)”基金司理，自 2024 年 8 月 1 日起担任“国泰君安善远平 衡配置一年持有期夹杂型基金中基金（FOF）”基金司理。   郭圳滨，中山大学概率论与数理统计专科，硕士有计划生，历任广发证券股份 有限公司发展有计划中心金融工程分析师，申万宏源证券有限公司金钱不休部资产 配置司理。2022 年 11 月加入上海国泰君安证券资产不休有限公司，历任基金投 资部有计划员，现任基金投资部（公募）基金司理。自 2025 年 6 月 17 日起担任“国 泰君安善融稳健一年持有期夹杂型基金中基金(FOF)”基金司理，自 2025 年 6 月 17 日起担任“国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)”基金经 理，自 2025 年 6 月 17 日起担任“国泰君安善怡稳健六个月持有期债券型发起式 基金中基金(FOF)”基金司理。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   （2）历任基金司理 基金司理姓名                        不休时候 李少君                           2020 年 12 月 7 日-2022 年 10 月 17 日 丁一戈                           2022 年 12 月 21 日-2024 年 8 月 1 日   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任上海海通证券资产不休有限公司董事 长，本公司董事长、总裁兼财务负责东谈主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO）， 兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益有计划部总司理，固定收益投资部 （公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席有计划官 （CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司概括策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益有计划部总司理。   杨先锋，投资决策委员会委员，现任本公司风险不休部总司理助理（专揽工 作）。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投 资部（公募）总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（专揽职业）， 兼任基金投资部（私募）总司理。   三、基金不休东谈主的职责 金份额的申购、赎回和登记事宜；   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 基金财产； 筹划方式不休和运作基金财产； 证所不休的基金财产和基金不休东谈主的财产彼此独处，对所不休的不同基金区分管 理，区分记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩策画并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱； 汇报义务； 《基金合同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府不低于法律律例规矩的最低期限； 证投资者大要按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径；   四、基金不休东谈主承诺 理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。 走漏办法》、《运作办法》、《销售办法》及相关法律律例，建立健全里面控制 轨制，选用有用措施，禁止以下行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待基金不休东谈主不休的不同证券投资基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 他东谈主从事关系的交游行径；   （7）卤莽牵涉，不按照规矩履行职责；   （8）法律律例或中国证监会不容的其他行径。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，不泄露在职职期间细察的相关证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谈论等信息，或利用该信息从事或昭示、示意他东谈主从事 关系的交游行径；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何口头为其它组织或个东谈主进行证券交游；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过火他行径。   五、基金不休东谈主的里面控制轨制   为保障公司过火所开展的资产不休业务范例运作，有用留意、隐私和化解各 类风险，最大限定地保护利益关系者及公司的正当权益，基金不休东谈主建立了科学 合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本 不休轨制的摘要和统治，链接公司运营的系数方法，其内容包括公司内控主见、 内控原则、控制环境、内控措施等。   （1）确保公司筹划运作严格恪守国度相关法律、律例和行业监管公法，自 觉形成遵法筹划、范例运作的筹划想想和筹划理念。   （2）留意和化解筹划风险，提高筹划不休效益，竣事公司资产不休业务的 持续、牢固、健康发展。   （3）建立行之有用的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全好意思满， 注重公司鼓吹的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息确切、准确、好意思满、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实施，提高公司筹划效益。   （1）健全性原则。里面控制机制应手脚念到事前、事中、过后控制相长入； 隐敝公司各个部门和各级岗亭，渗入到决策、实施、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面控制步骤， 注重内控轨制的有用实施。   （3）独处性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司对受托 资产、自有资产、其他资产的不休运作必须分离；公司确立法律合规部及风险管 理部，承担里面控制监督查抄职能，对各部门、岗亭进行历程监控和风险不休。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制衡；前 台业务运作与后台不休解救适应分离。   （5）成本效益原则。公司里面控制与公司业务范围、筹划限制、风险情景 相适合，运用科学化的筹划不休方法，以合理的成本竣事里面控制主见。   里面控制环境主要包括公司筹划理念与风险意志、治理结构、组织架构与决 策步骤、里面控制体系、职工的诚信媾和德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险控制评估体系，通过依期与不依期风险评估，对公 司表里部风险进行识别、评估和分析，发现风险着手和类型，针对不同的风险由 关系部门建议相应的风险控制决策，实时留意和化解风险。   控制行径主要包括：授权控制、内幕交游控制、关联交游控制和法律风险控 制等。里面控制的主要内容包括：阛阓设备业务控制、投资不休业务控制、信息 走漏控制、信息本事系统控制、司帐系统控制和东谈主力资源控制等。   （1）基金不休东谈主确知建立、实施和扶直里面控制轨制是基金不休东谈主的职责；   （2）上述对于里面控制的走漏确切、准确；   （3）基金不休东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金不休东谈主业务的发展连续 完善里面控制轨制。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易考察区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   有计划东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行稳健对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港迷惑 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   遗弃 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行竣事净利润(包摄于母公司鼓吹)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基 金、证券和银行的从业教训，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师 和讼师等中高档专科本事职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技能 优良，职业谈德素质过硬，是一支老实勤快、积极跳跃、开拓鼎新、立志朝上的 资产托管从业东谈主员军队。    国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）    （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、实施董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交游 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 不休部总司理、湖北省分行行长、风险不休部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银 行信贷不休委员会办公室、信贷风险不休部职业。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安 徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策有计划室副主任（主 持职业）、办公室副主任、有计划室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 有计划生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校有计划生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障 业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹划情况    遗弃 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产不休谈论、证券公司客户资产不休谈论、理 财居品、相信谈论、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障不休基金、企业年金基金、职业年金   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 基金、期货公司资产不休谈论、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   （一）里面控制主见   交通银行严格恪守国度法律律例、行业规章及行内关系不休规矩，加强里面 不休，托管部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、控制及缓释，有用地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面控制原则 管要求，并链接于托管业务筹划不休行径永恒。 部控制机制，隐敝各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实施、监督、 反馈等各个筹划方法，建立全面的风险不休监督机制。 通银行的自有资产彼此独处，对不同的受托基金资产区分树立账户，独处核算， 分账不休。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施消 除里面控制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面控制决策机制、实施机制和监督机制，通过行 之有用的控制历程、控制措施，建立合理的内控步骤，保障各项内控不休主见被 有用实施。 节的风险控制要求相适合，尽量裁汰筹划运作成本，以合理的控制成本竣事最好 的里面控制主见。   （三）里面控制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 产托管业务指示》等法律律例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金 托管不休规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务不休办法》、《交通银行资产托管业务风险不休办法》、《交通 银行资产托管业务买卖秘要不休规矩》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行径 范例》、《交通银行资产托管业务运营档案不休办法》等，并根据阛阓变化和基 金业务的发展连续加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统不休范例，业务 不休轨制健全，中枢功课区实行阻滞不休，落实各项安全狡饰措施，关系信息披 露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中控制和过后查抄措施实 现全历程、全链条的风险不休，遴聘国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际程序的里面控制评审。   三、基金托管东谈主对基金不休东谈主运作基金进行监督的方法和步骤   交通银行作为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作不休办法》和相关证券律例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的策画、基金不休东谈主报酬的计提和 支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行作为基金托管东谈主，发现基金不休东谈主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作不休办法》等相关证券律例和《基金合同》的行径，及 时文告基金不休东谈主赐与纠正，基金不休东谈主收到文告后实时阐发并进行诊治。交通 银行有权对文告县项进行复查，督促基金不休东谈主改正。基金不休东谈主对交通银行通 知的非法事项未能实时纠正的，交通银行按规矩汇报中国证监会。   交通银行作为基金托管东谈主，发现基金不休东谈主有要紧非法行径，按规矩汇报中 国证监会，同期文告基金不休东谈主限期纠正。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                   第五部分 关系服务机构   一、基金销售机构   （1）上海国泰君安证券资产不休有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   有计划东谈主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产不休有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金不休东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金不休东谈主可根据相关法律律例规矩诊治销售机构，并在基金不休东谈主网站公示。   二、基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区锦什坊街26号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   有计划东谈主：赵亦清   三、出具法律想法的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666 国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陆奇 有计划东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：上海市浦东新区世纪正途100号上海环球金融中心50楼 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：021-22283479 传真：021-22280000 承办注册司帐师：蒋燕华，魏文博 有计划东谈主：魏文博    国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                第六部分 基金的历史沿革    国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)由国泰君安君收获 三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论变更而来。国泰君安君 收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论由国泰君安君收获 二号优选基金积攒资产不休谈论变更而来。    国泰君安君收获二号优选基金积攒资产不休谈论为非限制性积攒资产不休 谈论，于 2011 年 3 月 30 日经中国证监会证监许可〔2011〕466 号文核准确立， 自 2011 年 4 月 25 日起运转召募并于 2011 年 5 月 31 日扫尾召募，于 2011 年 6 月 7 日成立。    根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大积攒资产不休业务适用对于范例金融机构资产不休业务的领导想法>操作指示》等法律律例的规矩，国 泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论变更为国 泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)，即本基金，并相应修改《国 泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论资产不休 合同》等法律文献。2021 年 11 月 5 日，本基金经中国证监会《对于准予国泰君 安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论变更注册的批 复》（证监许可20213519 号文）注册。    《国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)基金合同》自基金 不休东谈主公告的获胜之日起获胜，原《国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中 基金(FOF)积攒资产不休谈论资产不休合同》同日起失效。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                 第七部分 基金的存续   基金合同获胜后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不休东谈主应当在依期汇报中赐与走漏； 一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金不休东谈主应当 10 个职业日内向中国证监会 汇报并建议处分决策，如持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者拆开基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不休东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金不休东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金不休东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的浅近交游日的交游时候，但基金不休东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金不休东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金不休东谈主自基金合同获胜之日起不特出 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时候在申购运转公告中规矩。   基金不休东谈主自基金合同获胜之日起不特出 3 个月起运转办理赎回，具体业务 办理时候在赎回运转公告中规矩。在最短持有期到期日后（含当日），基金份额 持有东谈主可就该份额建议赎回苦求。若是投资东谈主屡次申购本基金，则其持有的每一 份谈论份额的最短持有期到期日可能不同。   在确定申购运转与赎回运转时候后，基金不休东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息走漏办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时候。   基金不休东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调度 苦求且登记机构阐发接受的，该申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 准进行策画； 次第进行端正赎回。基金份额持有东谈专揽有原国泰君安君收获三个月持有期夹杂型 基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论的份额期限一语气策画； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。      基金不休东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金不休东谈主 必须在新公法运转实施前依照《信息走漏办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。      四、申购与赎回的步骤      投资东谈主必须根据销售机构规矩的步骤，在绽放日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购获胜。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求获胜后，基金不休东谈主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款 项。遇证券交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金不休东谈主及基金托管东谈主所能控制的成分影响业务处理历程时，赎 回款项顺延至上述情形排斥后的下一个职业日划出。在发生多量赎回或基金合同 载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处 理。      基金不休东谈主应以交游时候扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日作为申购 或赎回苦求日（T 日），在浅近情况下，登记机构在 T+3 日内对该交游的有用性 进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+4 日后（包括该日）实时到销售   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不得胜，则 申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表 销售机构如实接收到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发恶果为准。对于 苦求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权力。   五、申购和赎回的数目限制 或关系公告。 回时，每次赎回苦求不得低于 1 份。持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一起赎回。 关系公告。 基金不休东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金不休东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选用上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金不休东谈主关系公告。 份额等数目限制。基金不休东谈主必须在诊治前依照《信息走漏办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。 销售机构的业务规矩为准。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   （1）投资东谈主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，A 类份额申购费率按 照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。C 类份额不收取申 购费。   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按单笔区分策画。具体申购费率如下      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 表所示：          单笔申购金额（含申购费，M）            A 类份额的申购费率                    M＜100 万元             1.20%                     M≥500 万          每笔 1000 元      （2）A 类份额申购用度由申购 A 类份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。      本基金的赎回费在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费 率按照持无意候递减，即基金份额持无意候越长，所适用的赎回费率越低。具体 赎回费率如下表所示：       持有期限（N）          A 类份额的赎回费率    C 类份额的赎回费率       N＜7 日               1.50%         1.50%       N≥730 日             0             0      本基金坚持续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财 产；坚持续持有期大于便是 30 日少于 90 日的投资东谈主，将赎回费总额的 75%计入 基金财产；坚持续持有期大于便是 90 日但少于 180 日的投资东谈主，将赎回费总额 的 50%计入基金财产。坚持续持有期大于便是 180 日的投资东谈主，将赎回费总额的 费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律律例以及 监管部门、自律公法的规矩。5、基金不休东谈主不错在不违背法律律例规矩及基金   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 合同约定且对存量基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响的情形下根据阛阓情 况制定基金促销谈论，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间， 按关系监管部门要求履行必要手续后，基金不休东谈主不错适应调低基金销售用度。   七、申购份额、赎回金额的策画方式   当投资者遴荐申购本基金份额时，申购份额的策画方法如下：   （1）申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的 A 类基金份额净值，有用份额单 位为份，上述策画恶果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，则对应的申购费率为 1.20%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   申购份额＝49,407.11/1.0500＝47,054.39 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,054.39 份的 A 类基金份额。   例：某投资者投资 550 万元申购本基金，则其对应的申购用度为 1,000 元， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的基金份额的份数计 算如下:   申购用度＝1,000.00 元   净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00 元    国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）    申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86 份    即：投资东谈主投资 550 万元申购本基金，假定申购当日 A 类基金份额净值为    本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净 值为基准进行策画，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    当投资者赎回基金份额时，赎回金额的策画方法如下：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 其他相应的用度，赎回金额单元为元。上述策画恶果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某持有东谈主赎回 5 万份本基金 C 类份额，持有期为 731 日，则对应的赎 回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的赎回金 额为：    赎回总金额=50,000×1.0500=52,500.00 元    赎回用度＝52,500.00×0=0 元    净赎回金额=52,500.00－0＝52,500.00 元    即：持有东谈主赎回 5 万份本基金份额，持有期为 731 日，假定赎回当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 52,500.00 元。    T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的集该类所有 划份额总额。    本基金份额净值的策画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 T+3 日内公 告。遇特殊情况，经履行适应步骤，不错适应蔓延策画或公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金不休东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 投资东谈主的申购苦求。 的被投资基金暂停估值，导致基金不休东谈主无法策画当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不休东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者特出 50%，或者变相隐私 50%积攒度的情形。 牌。      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金不休东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购苦求时，基金不休东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 7 项情形时，基金不休东谈主不错选用比例阐发等方式对该投 资东谈主的申购苦求进行限制，基金不休东谈主有权断绝该等一起或者部分申购苦求。如 果投资东谈主的申购苦求被一起或部分断绝，被断绝部分的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金不休东谈主应实时还原申购业务的办理。      九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金不休东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 值，导致基金不休东谈主无法策画当日基金资产净值。 不休东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不休东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不休东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 不休东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金不休东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金不休东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额 总额后的余额）特出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不休东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东谈主以为有才调支付投资东谈主的一起赎回苦求时， 按浅近赎回步骤实施。   （2）部分缓期赎回：当基金不休东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫苦或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金不休东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）在出现多量赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日特出上一绽放日基 金总份额 20%以上的赎回苦求，基金不休东谈主不错对特出的部分一起进行缓期办 理，具体措施如下：缓期的赎回苦求将自动与下一个绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如该单个基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐， 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。对于此类持有东谈主未特出上述比例的部分，基 金不休东谈主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的方式与其 他持有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如斯类持有东谈主在提交赎回苦求时遴荐取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得特出 20 个职业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金不休东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处理方 法，并于两日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 值。 规矩，最迟于再行绽放申购或赎回日，在规矩媒介上刊登基金再行绽放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。      十二、基金调度      基金不休东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金不休东谈主不休的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系公法由基金不休东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关系机构。      十三、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产 生的非交游过户以及登记机构认同、适应法律律例的其它非交游过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金份额的投资东谈主。      承袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东谈专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供登 记机构要求提供的关系贵府，对于适应条件的非交游过户苦求按登记机构的规矩 办理，并按登记机构规矩的程序收费。      十四、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的程序收取转托管费。      十五、依期定额投资谈论      基金不休东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资谈论，具体公法由基金不休东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资谈论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不休东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资谈论最低申购金额。      十六、基金份额的冻结妥协冻   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不休东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游步地或者交游方式进行份额转让的苦求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不休东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金不休东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或关系公告。   十九、如关系法律律例允许基金不休东谈主办理其他基金业务，基金不休东谈主将制 定和实施相应的业务公法。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                 第九部分 基金的投资   一、投资主见   在控制风险的前提下，通过优选基金积极把合手基金阛阓的投资契机，接力基 金资产的持久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金、香港互认基金和公开召募基础 设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板以过火他照章刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可调度债券（含可分 离交游可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府解救机构债、政府解救债券、地方政府债过火他经中国证监会允许投资 的债券）、资产解救证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款过火 他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具，但须适应中国证监会关系规矩。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适应 步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于中国证监会照章核准或注册的公开召募证券 投资基金的资产比例不低于基金资产的 80%，其中，股票、股票型基金、夹杂型 基金（夹杂型基金仅包含以下两类：基金合同约定股票资产投资比例不低于基金 资产 60%的夹杂型基金；根据基金走漏的依期汇报，最近四个季度股票资产占基 金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金）所有占基金资产的比例为 60%-95%， 投资于货币阛阓基金的资产占基金资产的比例不高于 15%；本基金应当保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不休东谈主在履行 适应步骤后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   本基金选用积极的资产配置策略，通过宏不雅策略有计划，对关系资产类别的预 期收益进行动态追踪，精选基金品种，构建有逾额收益才调的基金组合。同期通 过有用地风险不休，裁汰事迹的波动性，取得牢固而持续的投资收益。   （1）绽放式基金投资策略   本基金以权益类基金为重心投资所在，在绽放式基金的投资遴荐上，更倾向 于挑选中持久主动不休才调得到考证的优质基金居品进行配置。在具体遴荐维度 上分为基金公司、基金司理、基金居品三个所在，进行定量和定性的合理分析， 筛选出逾额收益牢固的基金居品进入组合配置。 中枢不休团队的概括素质和牢固性、基金司理与投研团队的概括素质和牢固性、 公司不休的资产限制和盈利才调、不休层的不休作风、投资决策步骤的科学性和 实施度、公司风险控制轨制健全性和实施力度、公司基金的类型和收益情况、公 司基金交叉持股情况、基金公司居品鼎新才调及客户服务水对等。评价方式主要 来自于实地调研、公司刊物和公开信息。 因、作风特征等多个层面全所在地进行分析，定量和定性相结合，并通过持续跟 踪保持更新。该体系从多种维度对基金司理的作风特征加以领悟，包括但不限于： 组合构建想路、选股偏好、擅长投资范围、投资积攒度、换手率情况等。 续优秀的基金，根据基金的风险收益特征，构建合适的基金投资组合。通过风险 收益概括评价方法挖掘持续牢固的基金品种，主要包括选股才调、择时才调、风 险控制才调等谈论。   （2）场内 ETF 等基金投资策略   场内 ETF 等基金评价中更多琢磨事迹持续性和阛阓成分的影响。通过对基 金限制、流动性、追踪舛误、交游成本，以及 ETF 所追踪指数的概括评价挑选 适应的 ETF 投资标的，再根据阛阓波动成分的变化在适其时机完成基金的买入 或卖出操作。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   通过分析宏不雅经济、产业政策和行业景气进程，以证监会行业分类程序为基 础，挑选出增永远景持续向好的行业或周期景气复苏或飞腾的行业。通过定性和 定量分析精选个股。定量分析使用的谈论包括成长谈论、价值谈论和盈利谈论， 针对不同行业选用相应的估值方法；定性分析对精选公司进行“波特五力模子” 分析，结合行业估值模子进行数目化的辅助投资决策。   本基金将选用久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策 略和个券遴荐策略等投资策略，发现、阐发并利用阛阓失衡竣事组合升值。在综 合琢磨流动性、阛阓分割、息票率、税赋秉性、提前偿还和赎回等成分的基础上， 评估债券投资价值，遴荐订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据 阛阓变化情况对组合进行优化。   资产解救证券包括资产典质贷款解救证券（ABS）、住房典质贷款解救证券 （MBS）等，其订价受多种成分影响，包括阛阓利率、刊行条件、解救资产的 组成及质地、提前偿还率等。本基金将深切分析上述基本面成分，并辅助数目化 订价模子，评估其内在价值。   本基金可投资公募 REITs。本基金将概括考量宏不雅经济运行情况、基金资产 配置策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等成分，对公募 REITs 的投资 价值进行深切有计划，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根 据投资策略需要或阛阓环境变化，可遴荐将部分基金资产投资于公募 REITs，但 本基金并非势必投资公募 REITs。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的 资产比例不低于基金资产的 80%，其中，股票、股票型基金、夹杂型基金（夹杂 型基金仅包含以下两类：基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 的夹杂型基金；根据基金走漏的依期汇报，最近四个季度股票资产占基金资产比 例均不低于 60%的夹杂型基金）所有占基金资产的比例为 60%-95%，投资于货 币阛阓基金的资产占基金资产的比例不高于 15%；   （2）本基金持有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的 20%，且不持 有其他基金中基金；   （3）本基金应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金基金不休东谈主不休的一起基金中基金持有单只证券投资基金的比 例不特出该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证券投资基金净资产限制 以最近依期汇报走漏的限制为准；   （5）本基金不得持有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值不超 过基金资产净值的 10％；   （7）本基金基金不休东谈主不休的一起基金持有一家公司刊行的证券（不含证 券投资基金），不特出该证券的 10％；   （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产解救证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的一起资产解救证券，其市值不得特出基金资产净值的   （10）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产解救证券的比例，不得超 过该资产解救证券限制的 10％；   （11）本基金基金不休东谈主不休的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产 解救证券，不得特出其各样资产解救证券所有限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证 券。基金持有资产解救证券期间，若是其信用品级下降、不再适应投资程序，应 在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   （14）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出基 金资产净值的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近依期汇报走漏的 基金净资产应当不低于 1 亿元；   （16）本基金投资于阻滞运作基金、依期绽放基金等通达受限基金的比例不 特出本基金资产净值的 10%；   （17）本基金的基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得特出基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东谈主之外 的成分致使基金不适应本条文定比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （19）本基金基金不休东谈主不休的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于 绽放期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得特出该上市 公司可通达股票的 15%；本基金基金不休东谈主不休的一起投资组合持有一家上市公 司刊行的可通达股票，不得特出该上市公司可通达股票的 30%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律律例及中国证监会规矩的其他投资限制。   因证券阛阓波动、基金限制变动等基金不休东谈主之外的成分致使基金投资不符 合上述第（2）、（4）项的，基金不休东谈主应当在 20 个交游日内进行诊治；对于 除第（2）、（3）、（4）、（12）、（18）、（20）项外的其他比例限制，因 证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不休东谈主之外的成分致使基 金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金不休东谈主应当在 10 个交游日内进行 诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩，从其规矩。   基金不休东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同获胜之日起 运转。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行适 当步骤后，则本基金投资不再受关系限制。 金的投资主见和投资策略。   为注重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；   （6）持有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，但中国证监会认同或批准的特殊基金中基金除外；   （7）投资其他基金中基金；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行径。   基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、施行 控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱实施。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。要紧关联交游应提交基金不休东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述不容行径规矩或从事关联交游的条件和 要求，本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述不容行径规矩或从事 关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托 管东谈主协商一致，基金不休东谈主可在履行适应步骤后，依据法律律例或监管部门规矩 对基金合同进行变更。   五、事迹相比基准   本基金领受事迹相比基准：沪深 300 指数收益率*75%+中债概括(全价)指数   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 收益率*25%。   本基金不低于 80%的基金资产投资于公开召募证券投资基金，沪深 300 指数 由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中限制大、流动 性好的最具代表性的 300 只股票组成，以概括反应沪深 A 股阛阓全体推崇，具 有讲究的阛阓代表性和阛阓影响力。   中债概括（全价）指数由中央国债登记结算有限公司编制，旨在概括反应债 券全阛阓全体价钱和投资答复情况，是具有代表性的债券阛阓指数。   选用以上事迹相比基准不错有用评估本基金投资组合事迹，反应本基金的风 格秉性。   若是指数编制单元住手策画编制该指数或改换指数称号，或今后法律律例发 生变化，或有更适应的、更能为阛阓精深接受的事迹相比基准推出，本基金不休 东谈主可依据注重基金份额持有东谈主正当权益的原则，经履行适应步骤，诊治事迹相比 基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币阛阓基 金、货币型基金中基金、债券型基金和债券型基金中基金，低于股票型基金和股 票型基金中基金。   七、基金不休东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。      九、基金投资组合汇报      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)不休东谈主－上海国泰君 安证券资产不休有限公司的董事会及董事保证本汇报所载贵府不存在子虚记录、 误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的确切性、准确性和好意思满性承担个别及连带 职责。      本投资组合汇报所载数据遗弃 2024 年 12 月 31 日，着手于《国泰君安君得 益三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)2024 年第四季度汇报》。 序号           样子              金额(元)                占基金总资产的比例（%）       其中：股票                                  -                -       其中：债券                                  -                -            资产解救证券                            -                -       其中：买断式回购的买入                                              -                -       返售金融资产       银行进款和结算备付金合       计     本基金本汇报期末未持有股票。     本基金本汇报期末未持有港股通股票。     国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）     本基金本汇报期末未持有股票。     本基金本汇报期末未持有债券。     本基金本汇报期末未持有债券。 投资明细     本基金本汇报期末未持有资产解救证券。 细     本基金本汇报期末未持有贵金属。     本基金本汇报期末未持有权证。     本基金本汇报期末未持有股指期货。    国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   根据本基金合同规矩，本基金不参与股指期货交游。     根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交游。     本基金本汇报期末未持有国债期货。 一年内受到公开责怪、处罚的情形说明     本基金持有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案视察或在本汇报编制日前一年 内受到公开责怪、处罚的情况。     本基金本汇报期末未持有股票。  序号                称号                     金额(元)     本基金本汇报期末未持有处于转股期的可调度债券。     本基金本汇报期末前十名股票中不存在通达受限情况。     国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                          第十部分 基金的事迹    基金不休东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤快的原则不休和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     一、基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表    国泰君安君收获三个月持有夹杂(FOF)A：                          基金份               事迹比       事迹相比                                    净值增                          额净值               较基准       基准收益          阶段                        长率标                        ①－③       ②－④                          增长率               收益率       率程序差                                    准差②                           ①                 ③         ④ 自基金成立起至 2024.12.31       -17.78%   1.00%   -6.03%    0.91%    -11.75%   0.09%    国泰君安君收获三个月持有夹杂(FOF)C：                                                      事迹比                          基金份               事迹比                                    净值增               较基准                          额净值               较基准          阶段                        长率标               收益率     ①－③        ②－④                          增长率               收益率                                    准差②               程序差                           ①                 ③                                                       ④ 自基金成立起至 2024.12.31       -26.17%   1.01%   -15.10%   0.92%   -11.07%    0.09%    注：1、国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论合同生 效日为 2020 年 11 月 16 日，“国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资 产不休谈论”于 2022 年 3 月 21 日变更注册为“国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中 基金(FOF)”。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   二、基金累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图   国泰君安君收获三个月持有夹杂(FOF)A：   国泰君安君收获三个月持有夹杂(FOF)C：   注：1、国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资产不休谈论合同生 效日为 2020 年 11 月 16 日，“国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)积攒资 产不休谈论”于 2022 年 3 月 21 日变更注册为“国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中    国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 基金(FOF)”。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券、证券投资基金及票据价值、银行进款本 息和基金应收的申购款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产独处于基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金不休东谈主、基金托管东谈主、登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或 其他权力。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不休东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不休东谈主不休运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不休东谈主不休运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）               第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游步地的交游日以及国度法律律例 规矩需要对外走漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的证券投资基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不休东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃阛阓且大要获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不成确切反应公允价值的，应薪金价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金不休东谈主不应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有满盈 可利用数据和其他信息解救的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行诊治并确定公允价值。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   四、估值方法   （1）本基金投资的境内非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值 估值。   （2）本基金投资的境内货币阛阓基金，按所投资基金前一估值日后至估值 日历间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金走漏份额净 值，则按所投资基金的基金不休东谈主走漏的估值日份额净值进行估值。   （1）本基金投资的交游型绽放式指数基金（ETF），按所投资基金估值日 的收盘价估值。   （2）本基金投资的境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的 份额净值估值。   （3）本基金投资的境内上市依期绽放式基金、阻滞式基金，按所投资基金 估值日的收盘价估值。   （4）本基金投资的境内上市交游型货币阛阓基金，如所投资基金走漏份额 净值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金走漏万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日 无交游等特殊情况，基金不休东谈主根据以下原则进行估值：   （1）以所投资基金的份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一 致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的份额净值为基础估值。   （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后市 场环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后阛阓环境 发生了要紧变化的，可使用最新的份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化成分诊治最近交游市价，确定公允价值。   （3）若所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分， 基金不休东谈主将根据份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 持仓份额等成分合理确定公允价值。   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交游市 价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本事确定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产解救证券，领受估值本事确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊治以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应领受估值本事确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的债券，领受估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会相关规矩确定公允价值。      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓区分估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。      如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规矩或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。      根据相关法律律例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金不休东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金不休东谈主对基金净值的策画恶果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金 形成损失以及因该交游日基金资产净值策画顺延错误而引起损失的，基金托管东谈主 不承担补偿职责。      五、估值步骤   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 日该类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有规矩的，从其规矩。   基金不休东谈主每个估值日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按法律法 规规矩和基金合同约定进行公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不休东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值和各样基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金不休东谈主按法律律例规矩和基金合同约定对外公布。   六、估值错误的处理   基金不休东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不休东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错 的职责东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误职责方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误职责方对平直损失承担补偿职责；若估值错误职责方依然积极合作，而且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误职责方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的职责方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 而且仅对估值错误的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误职责方仍应酬估值错误负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；若是取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥 得利返还的总和特出其施行损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误诊治领受尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改登记机构交游数据的，由登记机 构进行更正，并就估值错误的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值策画出现错误时，基金不休东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施禁止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到或特出基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到或特出基金份额净值的 0.5%时， 基金不休东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 商阐发后，基金不休东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金不休东谈主负责策画，基金托管东谈主负责 进行复核。基金不休东谈主应于每个估值日策画基金资产净值和各样基金份额净值并 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画恶果复核阐发后发送给基金不休东谈主， 由基金不休东谈主按法律律例规矩及基金合同约定对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 所形成的舛误不作为基金资产估值错误处理； 误等原因，基金不休东谈主和基金托管东谈主固然依然选用必要、适应、合理的措施进行 查抄，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金不休东谈主和基金托 管东谈主辞退补偿职责。但基金不休东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施放松或 排斥由此形成的影响。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金所投资证券投资基金的分成收入、股息、利息收入、投资 收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金已竣事收益指 基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》获胜动怒 3 个月可不进行收益 分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；通过红利再投资所得基金份额的最 短持有期肇端日与该份额最短持有期肇端日调换； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   四、收益分拨决策   收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、收益分拨对 象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记 机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的策画方法，依照《业务公法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                 第十四部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 等； 等），但法律律例不容从基金财产中列支的除外； 用度。      二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式      本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提，但本基金投资 于基金不休东谈主所不休的其他基金的部分不收取不休费。不休费的策画方法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金不休费      E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金不休东谈主自身不休的其 他基金部分（若为负数，则取 0）      基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东谈主向基 金托管东谈主发送基金不休费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金不休东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提，但本基金投 资于基金托管东谈主所托管的其他公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。托管 费的策画方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管东谈主自身托管的其 他公开召募证券投资基金部分（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费年费率为 0.40%， 销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。策画方法如 下：      H=E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性划出，经基金不休东谈主区分支付给各个销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约 规矩，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样子      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 目。      基金不休东谈主运用基金财产申购自身不休的其他的（ETF 除外），应当通过直 销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系律例、招募说明书约定应当收 取并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不休东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按摄影关规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                 第十六部分 基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应适应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险不休规矩》、《基金合同》过火他相关规矩。      二、信息走漏义务东谈主      本基金信息走漏义务东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的确切性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予走漏的基金信 息通过适应中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵府。      三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开走漏的基金信息   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   公开走漏的基金信息包括：   （一）招募说明书、《基金合同》、托管公约、基金居品贵府概要 基金份额持有东谈主大会召开的公法及具体步骤，说明基金居品的秉性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息走漏及基金份 额持有东谈主服务等内容。《基金合同》获胜后基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金不休东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金拆开 运作的，基金不休东谈主不再更新招募说明书。 督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 基金概要信息。《基金合同》获胜后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的， 基金不休东谈主应当在三个职业日内更新基金居品贵府概要，并登载在规矩网站及销 售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金不休东谈主至 少每年更新一次。基金拆开运作的，基金不休东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金不休东谈主应将招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规 定报刊上，将招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和托管公约登载在 规矩网站上，并将基金居品贵府概要登载在销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、托管公约登载在规矩网站上。   （二）《基金合同》获胜公告   基金不休东谈主应当在规矩媒介上登载《基金合同》获胜公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东谈主应 当至少每周在规矩网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东谈主应当在不晚于每个绽放日 后的第 3 个职业日，通过规矩网站、基金份额销售机构网站或者营业网点走漏开      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 放日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      基金不休东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第 3 个职业日，在规矩 网站走漏半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      （四）基金份额申购、赎回价钱      基金不休东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。      （五）依期汇报，包括年度汇报、中期汇报和季度汇报      基金不休东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成年度汇报，将年度报 告登载在规矩网站上，并将年度汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。年度汇报中 的财务司帐汇报应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审 计。      基金不休东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成中期汇报，将中期 汇报登载在规矩网站上，并将中期汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。      基金不休东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成季度汇报，将 季度汇报登载在规矩网站上，并将季度汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。      如汇报期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不休东谈主至少应当在依期汇报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、汇报期末持有份额及占比、汇报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金不休东谈主应当在年度汇报和中期汇报中走漏基金组合股产情况过火流动 性风险分析等。      （六）临时汇报      本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 务所； 基金托管东谈主寄予服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 东谈主非凡托管部门负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主非凡托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非凡托管部门负责东谈主因托管业务关系 行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更；      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的和基金合同约定的其他事项。      （七）清晰公告      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，关系信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄 清。      （八）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （九）算帐汇报      基金合同拆开的，基金不休东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐汇报。基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载在规矩网站上， 并将算帐汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。      （十）投资证券投资基金的信息走漏      基金不休东谈主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募说明书（更 新）等文献中走漏所持有基金以下关系情况： 费、托管费等； 拆开基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；      基金不休东谈主应在依期汇报中走漏本基金参与基金的基金份额持有东谈主大会的 表决想法。      （十一）投资资产解救证券信息走漏      基金不休东谈主应在年度汇报及中期汇报中走漏基金持有的资产解救证券总额、 资产解救证券市值占基金净资产的比例和汇报期内系数的资产解救证券明细。      基金不休东谈主应在季度汇报中走漏基金持有的资产解救证券总额、资产解救证      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 券市值占基金净资产的比例和汇报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十二）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务不休   基金不休东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏不休轨制，指定非凡部门及 高档不休东谈主员负责不休信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息 走漏内容与格式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金不休东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、依期汇报、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐汇报等公开 走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不休东谈主进行书面或电子阐发。   基金不休东谈主、基金托管东谈主应当在规矩媒介中遴荐一家走漏本基金信息。基金 不休东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证关系报送信息的确切、准确、好意思满、实时。   基金不休东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，而且 在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计汇报、法律想法书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金不休东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅近投资操作的前提下，自主栽种信息走漏服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律公法的关系规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不休东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适应《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计想法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金不休东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求特出前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金不休东谈主策画各项投资运作谈论和基金事迹谈论时仅需琢磨主袋账户资产。   基金不休东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不休东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 计核算应适应《企业司帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 主袋账户基金资产净值作为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费。   六、侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金不休东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等遑急信息。   侧袋账户资产一起完成变现并拆开侧袋机制后，基金不休东谈主应实时遴聘适应 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计想法。   七、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金不休东谈主应实时发布临时公告。   基金不休东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不休东谈主应当在基金依期汇报中走漏汇报期内侧袋账 户关系信息，基金依期汇报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度汇报进行审计时，应酬汇报期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度汇报走漏等发表审计想法。   八、本部分对于侧袋机制的相规矩，但凡平直援用法律律例的部分，如将来 法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 致并履行适应步骤后，可平直对本部天职容进修改和诊治，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投老本基金的风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济成分、政事成分、 投资者容貌和交游轨制等各式成分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险成分包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券阛阓是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）再投资风险。债券、票据偿付本息后以及回购到期后可能由于阛阓利 率的下降濒临资金再投资的收益率低于蓝本利率，由此本基金濒临再投资风险。   （5）信用风险。债券刊行东谈主不成按期还本付息或回购交游中交游敌手在回 购到期履行交割职责时，不成偿还一起或部分证券或价款，都可能使本基金濒临 信用风险。   （6）上市公司筹划风险。上市公司的筹划情景受多种成分的影响，如不休 才调、行业竞争、阛阓远景、本事更新、新址品有计划设备等都会导致公司盈利发 生变化。若是基金所投资的上市公司筹划不善，其债券价钱可能下降，或者大要 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资千般化来分 散这种非系统风险，但不成都备幸免。   （7）购买力风险。基金份额持有东谈主收益将主要通过现金口头来分拨，而现 金可能因为通货彭胀成分而使其购买力下降,从而使基金的施行收益下降。   （8）债券回购风险。债券回购为栽种全体基金组合收益提供了可能，但也 存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 风险，其中，信用风险指回购交游中交游敌手在回购到期时，不成偿还一起或部 分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回 购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致 使系数这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（程序差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险走漏进程也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。   在基金不休运作过程中，基金不休东谈主的常识、教训、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。   基金不休东谈主和基金托管东谈主的不休技能和不休本事等成分的变化也会影响基 金收益水平。   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金不休东谈主建仓时或为竣事投资 收益而进行组合诊治时，可能会由于特定投资标流动性相对不及而无法按预期的 价钱将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较差 时，基金不休东谈主被动在不适应的价钱大量抛售股票或债券。两者均可能使基金净 值受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金对每份基金份额树立 3 个月的最短持有期。在最短持有期到期日（不 含该日）前，基金份额持有东谈主不成建议赎回苦求。在最短持有期到期日（含该 日）后，基金份额持有东谈主可建议赎回苦求。   为切实保护存量份额持有东谈主的正当权益，遵命份额持有东谈主利益优先的原则， 基金不休东谈主将合理控制基金份额持有东谈主积攒度，审慎阐发申购、赎回业务苦求， 包括但不限于： 基金不休东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 基金不休东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选用上述措施对基金限制赐与控 制。 制，以确保基金估值的自制性。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不休东谈主应当暂停接受基金申购苦求。      本基金申购、赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回” 章节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。      （2）拟投资资产的流动性风险评估      本基金主要投资对象为具有讲究流动性的金融器具，包括经中国证监会核准 或注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金、香港互认基金和公开召募基 础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、国内照章刊行上市的股票 （包括主板、创业板以过火他照章刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可调度债券（含 可分离交游可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次 级债券、政府解救机构债、政府解救债券、地方政府债过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产解救证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款 过火他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须适应中国证监会关系规矩；同期，本基金基于分散投资的原则 在行业和个券方面未有高积攒度的特征，概括评估在浅近阛阓环境下本基金的流 动性风险适中。      （3）多量赎回情形下的流动性风险不休措施      根据《流动性风险规矩》的关系要求，基金不休东谈主对本基金实施流动性风险 不休，并针对性制定流动性风险不休措施，尽量幸免或减小因发生流动性风险而 导致的投资者损失，最猛进程的裁汰多量赎回情形下的可能出现的流动性风险。      当基金出现多量赎回时，基金不休东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 浅近赎回步骤实施。 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金不休东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个绽放日连接赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此类 推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。 总份额 20%以上的赎回苦求，基金不休东谈主不错对特出的部分一起进行缓期办理， 具体措施如下：缓期的赎回苦求将自动与下一个绽放日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到 一起赎回为止。如该单个基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。对于此类持有东谈主未特出上述比例的部分，基金管 理东谈主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的方式与其他持 有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如斯类持有东谈主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得特出 20 个职业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   本基金多量赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章 节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险不休器具的情形、步骤及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的 情形时，基金不休东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 合同的规矩，严慎考取暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、缓期办理多量赎 回苦求、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险不休器具作为 辅助措施。对于各样流动性风险不休器具的使用，基金不休东谈主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步骤 并与基金托管东谈主协商一致。在施走运用各样流动性风险不休器具时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金不休东谈主将密切矜恤阛阓资金动 向，提前诊治投资和头寸安排，尽可能的幸免出现不得演叨施上述流动性风险管 理器具的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不休器具，是将特定资产分离至非凡的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效狡饰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额浅近绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金不休东谈主 在基金依期汇报中走漏汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金不休东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金不休东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不休东谈主策画各项投资运作谈论和基金事迹谈论时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少，进行按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹谈论不成反应特定资产的确切 价值及变化情况。   本基金为夹杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币阛阓基   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 金、货币型基金中基金、债券型基金、债券型，低于股票型基金、股票型。   （1）FOF 投资风险   本基金投资于中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资产 比例不低于基金资产的 80%，其中，股票、股票型基金、夹杂型基金（夹杂型基 金仅包含以下两类：基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的夹杂 型基金；根据基金走漏的依期汇报，最近四个季度股票资产占基金资产比例均不 低于 60%的夹杂型基金）所有占基金资产的比例为 60%-95%，投资于货币阛阓 基金的资产占基金资产的比例不高于 15%；基金不休东谈主将阐明专科有计划上风，加 强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的深切有计划，持续优化组合配置， 以控制特定风险。   本基金是主动不休型居品，在挑选基金等投资品种的过程中，基金不休东谈主的 专科技能、有计划才调及投资不休水平平直影响到其对信息的占有、分析和对经济 形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。   基金不休东谈主在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的遴荐在很大的进程上依 靠了基金的历史事迹推崇。然则基金的过往事迹经常不成代表基金畴昔的推崇， 是以可能引起一定的风险。   （2）最短持有期限内不成赎回基金份额的风险   本基金对每份基金份额树立 3 个月的最短持有期。在最短持有期到期日（不 含该日）前，基金份额持有东谈主不成建议赎回苦求。在最短持有期到期日（含该日） 后，基金份额持有东谈主可建议赎回苦求。投资者存在流动性风险。因此，基金份额 持有东谈主濒临在最短持有期限届满前不成赎回的风险。   （3）本基金投资资产解救证券，资产解救证券具有一定的价钱波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支 持证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产解救证券阛阓限制及交游 活跃进程的影响，资产解救证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产解救证券之债 务东谈主出现违约，或在交游过程中发生交收违约，或由于资产解救证券信用质地降 低导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （4）通达受限证券的风险   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   本基金可投通达受限证券，因此本基金可能由于持有通达受限证券而濒临流 动性风险以及通达受限期间内证券价钱大幅下降的风险。   （5）本基金可投资公募 REITs，将濒临投资公募 REITs 的独到风险，包括 但不限于： 权益属性，受经济环境、运营不休等成分影响，基础设施样子阛阓价值及现金流 情况可能发生变化，可能引起公募 REITs 价钱波动，致使存在基础设施样子遇到 顶点事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价钱的风险。 赖基础设施样子运营情况，基础设施样子可能因经济环境变化或运营不善等成分 影响，导致施行现金流大幅低于测算现金流，存在基金收益率欠安的风险，基础 设施样子运营过程中房钱、收费等收入的波动也将影响基金收益分拨水平的稳 定。此外，公募 REITs 可平直或蜿蜒对外借款，存在基础设施样子筹划不达预期， 基金无法偿还借款的风险。 关法律律例苦求在交游所上市，在每个交游日的交游时候将根据关系交游公法确 定交游价钱，该交游价钱可能受诸多成分影响；此外，公募 REITs 还将按照关系 业务公法、基金合同约定进行估值并走漏基金份额净值等信息。由于基金份额交 易价钱与基金份额净值形成机制以及影响成分不同，存在基金份额交游价钱相对 于基金份额净值折溢价的风险。 级阛阓交游，存在流动性不及的风险。此外，公募 REITs 持有基础设施资产解救 证券一起份额，如发生特殊情况需要处置基础设施资产解救证券，可能会由于基 础设施资产解救证券流动性较弱而带来损失（如证券不成卖出或贬值出售等）。 基础设施资产解救证券通过样子公司持有的基础设施资产可能会存在无法处置 及变现的风险。 基金不休东谈主无法控制的成分的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，举例： 公募 REITs 运作过程中可能波及基金持有东谈主、公募基金、资产解救证券、样子公   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 司等多层面税负，若是国度税收等政策发生诊治，可能影响投资运作与基金收益； 监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治而引起基金净值波动；相 关律例的修改导致基金投资范围变化，基金不休东谈主为诊治投资组合而引起基金净 值波动等。 REITs；公募 REITs 基金不休东谈主遴聘的运营不休机构可能持有或为其他同类型的 基础设施样子提供运营不休服务；公募 REITs 原始权益东谈主也可能持有或不休其他 同类型的基础设施样子等。由于上述情况，公募 REITs 的关联方可能与公募 REITs 存在一定的利益打破。 测算收益期、测算畴昔收益、确定报酬率或者老本化率，并将畴昔收益折现为现 值。由于基础设施资产的评估值是基于关系假定条件测算得到的，估值本事和信 息的局限性导致基础设施资产的评估值并不代表对基础设施资产确切的公允价 值，也不组成畴昔可交游价钱的保证。在基础设施样子出售的过程中，可能出现 成交价钱低于估值的情形，对基金财务情景形成不利影响。 投资于利率债、AAA 级信用债、货币阛阓器具的比例不特出 20%，因此也濒临 证券阛阓价钱波动风险，阛阓风险主要为债券投资风险，包括信用风险、利率风 险、收益率弧线风险、利差风险、阛阓供需风险、购买力风险等。 定的拆开上市情形而拆开上市，导致投资者无法在二级阛阓交游。   以上所述成分可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   关系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面控制存在残障或者东谈主为成分造 成操作无理或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、司帐部门讹诈、 交游错误、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响交游的浅近进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金不休公司、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券/   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 期货登记结算机构等等。   合规性风险指基金不休或运作过程中，违背国度法律、律例的规矩，或者基 金投资违背律例及基金合同相关规矩的风险。   （1）科创板企业所处行业和业务经常具有研发进入限制大、盈利周期长、 本事迭代快、风险高以及严重依赖中枢样子、中枢本事东谈主员、少数供应商等秉性， 企业上市后的持续鼎新才调、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水对等 仍具有较大不确定性，投资者应当矜恤科创板公司盈利才调剧变的风险。   （2）科创板企业可能存在初度公设备行前最近 3 个司帐年度未能一语气盈利、 公设备行并上市前锋未盈利、有累计未弥补赔本等情形，可能存在上市后仍无法 盈利、持续赔本、无法进行利润分拨等情形。   （3）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退 市情形更多，新增市值低于规矩程序、上市公司信息走漏或者范例运作存在要紧 残障导致退市的情形；实施程序更严，明显丧失持续筹划才调，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备买卖施行的关联交游扶直收入的上市公司可能会被退市。   （4）科创板股票竞价交游树立较宽的涨跌幅限制，初度公设备行上市的股 票，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，应当矜恤 可能产生的股价波动的风险。   （5）科创板股票的交游轨制与主板存在明显各别。举例上市首日即可作为 融资融券标的，与上交所主板阛阓存在各别，投资者应刺眼关系风险。科创板股 票交游盘中临时停牌情形和严重格外波动股票核查轨制与上交所主板阛阓规矩 不同，投资者应当矜恤与此关系的风险。   （6）科创板股票关系法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交游所业 务公法，可能根据阛阓情况进行修改，或者制定新的法律律例和业务公法，投资 者应当矜恤公法变化的风险。   （1）因本事成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为成分而产生的风险，如内幕交游、讹诈等行径产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因接触、当然灾害等不可抗力导致的基金不休东谈主、基金其他销售机构 等机构无法浅近职业，从而影响基金的申购、赎回按浅近时限完成的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也没 有经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议获胜后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系步骤后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不休东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   （4）制作算帐汇报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 汇报出具法律想法书；   （6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐汇报经适应《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 汇报登载在规矩网站上，并将算帐汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）            第二十部分 基金合同的内容摘抄  一、基金份额持有东谈主、基金不休东谈主及基金托管东谈主的权力、义务  （一）基金份额持有东谈主的权力、义务 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；  （7）监督基金不休东谈主的投资运作；  （8）对基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：  （1）负责阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）矜恤基金信息走漏，实时应用权力和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的有 限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）实施获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金不休东谈主的权力与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并不休基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；      （9）担任或寄予其他适应条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权力，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；代表本基金份额持有东谈主的利益，参 与所持有基金的份额持有东谈主大会，并在遵命本基金份额持有东谈主利益优先原则的前 提下应用关系投票权力；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金不休东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权力或者 实施其他法律行径；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   （16）在适应相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金申购、赎回、 调度和非交游过户的业务公法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以老实信用、严慎勤快的原则不休和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东谈主的财产彼此独处，对所不休的不同基金区分 不休，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适应合理的措施使策画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩策画并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，履行信息走漏 及汇报义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资谈论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产不休业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，而且 保证投资者大要按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不休东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金不休东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权力或实施其 他法律行径；   （24）实施获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 督察基金财产；   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不休东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不休东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不休东谈主更换时，提名新的基金不休东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）确立非凡的托管部门，具有适应要求的营业步地，配备满盈的、及格 的熟识托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金区分树立账户，独处核算，分账不休， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金不休东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不休东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩另 有规矩外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向审计、法律 等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不休东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）      （9）办理与基金托管业务行径相关的信息走漏事项；      （10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具想法，说 明基金不休东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金不休东谈主有未实施《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了适应的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 律律例规矩的最低期限；      （12）从基金不休东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；      （13）按规矩制作关系账册并与基金不休东谈主查对；      （14）依据基金不休东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金不休东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金不休东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；      （18）濒临拆伙、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会 和银行业监督不休机构，并文告基金不休东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而辞退；      （20）按规矩监督基金不休东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金不休东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金不休东谈主追偿；      （21）实施获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和公法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东谈主大会不错确立日常机构，日常机构确切立与运作应当根 据关系法律律例和中国证监会的规矩进行。  （一）召开事由 律律例另有规矩或《基金合同》另有约定的除外：  （1）拆开《基金合同》；  （2）更换基金不休东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调度基金运作方式；  （5）提高基金不休东谈主、基金托管东谈主的报酬程序；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会步骤；  （10）基金不休东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金不休东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就同 一事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金不休东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律律例要求加多或诊治的基金用度的收取；  （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、基金不休东谈主/基金托管东谈主的报 酬程序或变更收费方式；   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；  （5）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 不休东谈主召集。 出版面提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金不休东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金不休东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不休东谈主建议书面提议。基金不休东谈主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主 代表和基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金不休东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有 东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主 代表和基金不休东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开，并奉告基金不休东谈主，基金不休东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金不休东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中 国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不休 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抑止、侵略。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 登记日。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时候、地点和会议口头；  （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄予阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时候和地点；  （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关过火有计划 方式和有计划东谈主、书面表决想法寄交的截止时候和收取方式。 想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不休东谈主到 指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面文告基金不休东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效能。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金不休东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金不休东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会 同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的基金份额 持有东谈专揽有基金份额的凭证及基金份额持有东谈主的代理投票授权寄予阐明适应法 律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金不休 东谈专揽有的登记贵府相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去送达至召集东谈主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个职业日内一语气 公布关系辅导性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金不休东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不休东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文告规矩的方式收取份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金不休东谈主 经文告不参加收取书面表决想法的，不影响表决效能；  （3）本东谈主平直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的基金份额持有东谈主平直出具书面想法或授权他东谈主代表出      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 具书面想法；  （4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东谈主出具的基金份额持有东谈专揽有基金份额的凭证及基金份额持有东谈主的代理投 票授权寄予阐明适应法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记 机构记录相符。 短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信开会的步骤进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、收集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列 明。 方式授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并应用表决权，授权方式不错领受书 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。  （五）议事内容与步骤  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金不休东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会谈论的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，领先由大会专揽东谈主按照下列第七条文定步骤确定和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金不休东谈主授权出席会议的代表，在基金不休东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；若是基金不休东谈主授权   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基 金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金不休东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、基金份 额持有东谈主姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截 止日历后2个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机 关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金不休东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基 金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。  选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐明，不然提交 适应会议文告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适应会议文告规矩的书面表决想法视为有用表决，表决想法暧昧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）  （七）计票  （1）如大会由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主 应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不休 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议运转后 晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金不休东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主就地 公布计票恶果。  （3）若是会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在晓谕表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东谈主应当就地公布再行清 点恶果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不休东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不休东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。  （八）获胜与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。  基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起2日内在规矩媒介上公告。若是领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）  基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施获胜的基金份额持有东谈主 大会的决议。获胜的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不休 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。  （九）基金不休东谈主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额持有东谈主大会 并参与表决的非常约定  本基金持有的基金召开基金份额持有东谈主大会时，基金不休东谈主应现代表其基金 份额持有东谈主的利益，参与所持有基金的基金份额持有东谈主大会，并在遵命本基金份 额持有东谈主利益优先原则的前提下应用关系投票权力。基金不休东谈主需将表决想法事 先征求基金托管东谈主的想法，并将表决想法在依期汇报中赐与走漏。  法律律例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东谈主大会的步骤 或要求另有规矩的，从其规矩。  （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主区分持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文关系约定。   （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、 表决条件等规矩，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系 内容被取消或变更的，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同消除和拆开的事由、步骤   （一）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系步骤后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主相接的；   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不休东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐汇报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 汇报出具法律想法书；   （6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐汇报经适应《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 汇报登载在规矩网站上，并将算帐汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。  四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方可将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会上海分会并按其仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的， 对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚笃、勤快、尽责 地履行基金合同规矩的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳 门非常行政区和台湾地区法律）统领。  五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）         第二十一部分           基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东谈主   （一）基金不休东谈主   称号：上海国泰君安证券资产不休有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   成立时候：2010 年 8 月 27 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监许可【2010】631 号   注册老本：东谈主民币 20 亿元   组织口头：有限职责公司   存续期间：永久存续   （二）基金托管东谈主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易考察区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹划范围：接纳公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 监督不休机构批准的其他业务；筹划结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东谈主民币   组织口头：股份有限公司   存续期间：持续筹划   二、基金托管东谈主对基金不休东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不休东谈主的投资行径应用监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金、香港互认基金和公开召募基础 设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板以过火他照章刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可调度债券（含可分 离交游可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府解救机构债、政府解救债券、地方政府债过火他经中国证监会允许投资 的债券）、资产解救证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款过火 他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具，但须适应中国证监会关系规矩。   如法律律例或监管机构以后允许投资其他品种，基金不休东谈主在履行适应步骤 后，不错将其纳入投资范围。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下规矩：   （1）本基金投资于中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的 资产比例不低于基金资产的80%，其中，股票、股票型基金、夹杂型基金（夹杂 型基金仅包含以下两类：基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产60%的 夹杂型基金；根据基金走漏的依期汇报，最近四个季度股票资产占基金资产比例 均不低于60%的夹杂型基金）所有占基金资产的比例为60%-95%，投资于货币阛阓   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 基金的资产占基金资产的比例不高于15%；   （2）本基金持有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的20%，且不持有 其他基金中基金；   （3）本基金应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金基金不休东谈主不休的一起基金中基金持有单只证券投资基金的比 例不特出该被投资证券投资基金净资产的20%，被投资证券投资基金净资产限制 以最近依期汇报走漏的限制为准；   （5）本基金不得持有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值不超 过基金资产净值的10％；   （7）本基金基金不休东谈主不休的一起基金持有一家公司刊行的证券（不含证 券投资基金），不特出该证券的10％；   （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产解救证券的比例，不得特出 基金资产净值的10％；   （9）本基金持有的一起资产解救证券，其市值不得特出基金资产净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产解救证券的比例，不得特出 该资产解救证券限制的10％；   （11）本基金基金不休东谈主不休的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产 解救证券，不得特出其各样资产解救证券所有限制的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产解救证券。基 金持有资产解救证券期间，若是其信用品级下降、不再适应投资程序，应在评级 汇报发布之日起3个月内赐与一起卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出基 金资产净值的40%；债券回购最持久限为1年，债券回购到期后不得延期；      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）      （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于1年，最近依期汇报走漏的 基金净资产应当不低于1亿元；      （16）本基金投资于阻滞运作基金、依期绽放基金等通达受限基金的比例不 特出本基金资产净值的10%；      （17）本基金的基金资产总值不得特出基金资产净值的140%；      （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得特出基金资产净值 的15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东谈主之外 的成分致使基金不适应本条文定比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；      （19）本基金基金不休东谈主不休的一起绽放式基金(包括绽放式基金以及处于 绽放期的依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得特出该上市 公司可通达股票的15%；本基金基金不休东谈主不休的一起投资组合持有一家上市公 司刊行的可通达股票，不得特出该上市公司可通达股票的30%；      （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （21）法律律例及中国证监会规矩的其他投资限制。      因证券阛阓波动、基金限制变动等基金不休东谈主之外的成分致使基金投资不符 合上述第（2）、（4）项的，基金不休东谈主应当在20个交游日内进行诊治；对于除 第（2）、（3）、（4）、（12）、（18）、（20）项外的其他比例限制，因证 券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不休东谈主之外的成分致使基金 投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金不休东谈主应当在10个交游日内进行调 整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩，从其规矩。      基金不休东谈主应当自基金合同获胜之日起6个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同获胜之日起开 始。      法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行适 当步骤后，则本基金投资不再受关系限制。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 投资不容行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；   （7）持有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，但中国证监会认同或批准的特殊基金中基金除外；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行径。   基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、施行 控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱实施。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。要紧关联交游应提交基金不休东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同获胜后2个职业日内，基金不休东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本 机构有控股关系的鼓吹或者与本机构有其他要紧历害关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时赐与更新并文告对方。   如法律律例或监管部门取消上述不容性规矩，基金不休东谈主在履行适应步骤后 可不受上述规矩的限制。 不休东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据相关法律律例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 不休东谈主参与银行间阛阓交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金不休东谈主向基金托管东谈主提供适应法律律例及行业程序的银行间阛阓交游 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后2个职业日内电话或回函阐发收到该名单。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 基金不休东谈主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。 基金托管东谈主在收到名单后2个职业日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管 东谈主阐发当日获胜。新名单获胜前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。   （2）基金不休东谈主参与银行间阛阓交游时，有职责控制交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失,基金不休东谈主应当负责向关系职责东谈主追偿。 不休东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应适应如下规矩：   （1）基金不休东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的确切、准确。   （2）基金不休东谈主与基金托管东谈主应根据关系规矩，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与不休、投资指示传达与 实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、 督察等历程中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金不休东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金 法》、《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户不休、利率不休、支付 结算等的各项规矩。   （1）基金投资通达受限证券,应恪守《对于基金投资非公设备行股票等通达 受限证券相关问题的文告》等相关法律律例规矩。   （2）通达受限证券,包括由《上市公司证券刊行不休办法》范例的非公设备 行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证 券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等通达受限证券。   （3）基金不休东谈主应在基金初度投资通达受限证券前,向基金托管东谈主提供经基   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 金不休东谈主董事会批准的相关基金投资通达受限证券的投资决策历程、风险控制制 度。基金投资非公设备行股票,基金不休东谈主还应提供基金不休东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。 基金不休东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个职业日 将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金 托管东谈主应在收到上述贵府后两个职业日内,以书面或其他两边认同的方式阐发收 到上述贵府。   （4）基金投资通达受限证券前,基金不休东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律法 规要求的相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金不休东谈主应保证上述信息的确切、好意思满,并应至少于拟实施投资指示 前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时候进 行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金不休东谈主提供的相关书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金不休东谈主在投资通达 受限证券前就该风险的排斥或留意措施进行补充书面说明,并保留检察基金不休 东谈主风险不休部门就基金投资通达受限证券出具的风险评估汇报等备查贵府的权 利。不然,基金托管东谈主有权断绝实施相关指示。因断绝实施该指示形成基金财产 损失的,基金托管东谈主不承担任何职责,并有权汇报中国证监会。   如基金不休东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值策画、各样基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、 基金收益分拨、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。若是基金不休东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的事迹推崇数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 汇报中国证监会。   （三）基金不休东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时候 内恢复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送监督汇报的，基金不休东谈主应积极配合提供关系数据贵府和 轨制等。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主的投资指示或施行投资运作违背《基金法》过火 他相关律例、《基金合同》和本公约规矩的行径，应实时以书面口头文告基金管 理东谈主限期纠正，基金不休东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面口头向基金 托管东谈主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不休东谈主改正。基金不休 东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权汇报中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主有要紧非法行径，应立即汇报中国证监会，同期 文告基金不休东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主的指示违背法律、行政律例和其他相关规矩，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即文告基金不休东谈主，并有权向中 国证监会汇报。   基金托管东谈主发现基金不休东谈主依据交游步骤依然获胜的指示违背法律、行政法 规和其他相关规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金不休东谈主， 并有权向中国证监会汇报。   三、基金不休东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他相关律例、《基金合同》和本公约规矩，基金不休东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户， 是否实时、准确复核基金不休东谈主策画的基金资产净值和各样基金份额净值，是否 根据基金不休东谈主指示办理算帐交收，是否按照律例规矩和《基金合同》规矩进行 关系信息走漏和监督基金投资运作等行径。   基金不休东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金不休东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供基金   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 不休东谈主核查托管财产的好意思满性和确切性，在规矩时候内恢复并改正。   基金不休东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账不休、私自挪用基金资 产、未实施或无故蔓延实施基金不休东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约过火他相关规矩的，应实时以书面口头文告 基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面口头对基 金不休东谈主发出回函。在限期内，基金不休东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不休东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正 的，基金不休东谈主应汇报中国证监会。对基金不休东谈主按照律例要求需向中国证监会 报送监督汇报的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金不休东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应立即汇报中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 责罚、分拨基金的任何资产。 等投资所需账户。 和独处。 由基金不休东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金不休东谈主选用措施进 行催收。由此给基金形成损失的，基金不休东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损 失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金的银行进款账户的开立和不休 据基金不休东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 东谈主督察和使用。 金托管东谈主和基金不休东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。      （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和不休      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不休东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。      基金不休东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。      证券账户资产的不休和运用由基金不休东谈主负责。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。      （四）债券托管账户的开立和不休 东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间阛阓算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资 金的算帐。基金不休东谈主负责苦求基金进入世界银行间同行拆借阛阓进行交游，由 基金不休东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账户。 由基金不休东谈主保存。      （五）基金账户的开立和不休   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   基金不休东谈主在销售机构以本基金口头开立基金账户，基金不休东谈主在基金销售 机构预留的基金赎回款项和现金分成款项的指定收款账户应是本基金的银行存 款账户。基金托管东谈主提供必要的协助。   基金不休东谈主应在基金账户开立完成后以书面口头向基金托管东谈主提供基金账 户信息，并依期提供对账单等书面贵府。基金不休东谈主应向基金托管东谈主提供所持仓 基金的公司网站的登录用户和密码，用于下载基金交游阐发数据和查询基金持仓 数据。   （六）基金投资银行进款账户的开立和不休   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金不休东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金不休东谈主应当与进款银行签订具体进款公约/存 款阐发单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等细目。   为留意特殊情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和不休   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金不休东谈主协助基金托 管东谈主根据相关法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按 相关公法使用并不休。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金不休东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构施行有用控制的本基金资产不承担督察职责。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辩别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察职责。   （九）与基金财产相关的要紧合同的督察   由基金不休东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件区分由基金托 管东谈主、基金不休东谈主督察，关系业务步骤另有限制除外。除本公约另有规矩外，基   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 金不休东谈主在代基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的 正本，以便基金不休东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金不休东谈主应 实时将正本送达基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度相关规矩实施。对于无 法取得二份以上的正本的，基金不休东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得摇荡。   五、基金资产净值策画与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的策画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金不休东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应适应《基金合同》、 《对于证券投资基金实施估值业务及份额净值计价相关事项的 文告》过火他法律、律例的规矩。基金资产净值和各样基金份额净值由基金不休 东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金不休东谈主应于每个估值日交游扫尾后策画当日 的基金资产净值和各样基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值策画恶果复核后，将复核恶果反馈给基金不休东谈主，由基金不休东谈主对基金 净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）本基金投资的境内非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值 估值。   （2）本基金投资的境内货币阛阓基金，按所投资基金前一估值日后至估值 日历间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金走漏份额净 值，则按所投资基金的基金不休东谈主走漏的估值日份额净值进行估值。   （1）本基金投资的交游型绽放式指数基金（ETF），按所投资基金估值日的 收盘价估值。   （2）本基金投资的境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份 额净值估值。   （3）本基金投资的境内上市依期绽放式基金、阻滞式基金，按所投资基金 估值日的收盘价估值。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   （4）本基金投资的境内上市交游型货币阛阓基金，如所投资基金走漏份额 净值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金走漏万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日 无交游等特殊情况，基金不休东谈主根据以下原则进行估值：   （1）以所投资基金的份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一 致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的份额净值为基础估值。   （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后市 场环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后阛阓环境 发生了要紧变化的，可使用最新的份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化成分诊治最近交游市价，确定公允价值。   （3）若所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分， 基金不休东谈主将根据份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 持仓份额等成分合理确定公允价值。   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交游市 价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本事确定公允价值。      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 交游所阛阓挂牌转让的资产解救证券，领受估值本事确定公允价值；      （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊治以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应领受估值本事确定 其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公设备行未上市的债券，领受估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会相关规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓区分估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 确保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。   如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规矩或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律律例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金不休东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金不休东谈主对基金净值的策画恶果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金 形成损失以及因该交游日基金资产净值策画顺延错误而引起损失的，基金托管东谈主 不承担补偿职责。   （二）净值差错处理   当发生净值策画错误时，由基金不休东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成损失的，由基金不休东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金不休东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条 款进行补偿。 值方法的第1－8、10、11进行处理时，若基金不休东谈主净值策画出错，基金托管东谈主 在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的规矩 对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照不休费率和托管费率的比例各自承担相应的职责； 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金不休东谈主的策画恶果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因 该交游日基金资产净值策画顺延错误而引起的损失，由基金不休东谈主负责赔付，基 金托管东谈主不负补偿职责；      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 所形成的舛误不作为基金资产估值错误处理。      针对净值差错处理，若是法律律例或证监会有新的规矩，则按新的规矩实施； 若是行业有通行作念法，在不违违警律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。      （三）基金司帐轨制      按国度相关部门制定的司帐轨制实施。      （四）基金账册的建立      基金不休东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的团结记 账方法和司帐处理原则，区分独随即树立、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金不休东谈主的处理方法为准。      （五）司帐数据和财务谈论的查对      两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不休东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的策画和公告的，以基金不休东谈主的账册为 准。      （六）基金依期汇报的编制和复核      基金财务报表由基金不休东谈主和基金托管东谈主每月区分独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个职业日内完成。依期汇报文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后15个职业日内完成。中期汇报在司帐年 度前6个月扫尾后的两个月内公告；年度汇报在司帐年度扫尾后三个月内公告。      基金不休东谈主在月初3个职业日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将相关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在2个职业日内进行复核， 并将复核恶果实时书面或两边约定的其他方式文告基金不休东谈主。对于季度汇报、 中期汇报、年度汇报等依期汇报，基金不休东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规 定的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金不休东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边 认同的账务处理方式为准。若是基金不休东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之 日前就关系报抒发成一致，基金不休东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。      基金托管东谈主在对财务报表、季度汇报、中期汇报或年度汇报复核罢了后，可 以出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对关系 文献审核查抄。      六、基金份额持有东谈主名册的督察      基金不休东谈主可寄予登记机构登记和督察基金份额持有东谈主名册。基金份额持有 东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册，包括权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持 有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了一个交游日的基金份额持有东谈主 名册，由登记机构负责编制和督察，并对基金份额持有东谈主名册的确切性、好意思满性 和准确性负责。      基金不休东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。      （一）基金不休东谈主于《基金合同》获胜日及《基金合同》拆开日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；      （二）基金不休东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个职业日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；      （三）基金不休东谈主于每年临了一个交游日后 10 个职业日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；      （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金不休东谈主商 议一致后，由基金不休东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。      基金托管东谈主以电子版口头妥善督察基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为不低于法律律例规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基 金份额持有东谈主名册用于托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。若基金管 理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按相关法 规规矩各自承担相应的职责。      七、争议处分方式   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方可将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会上海分会并按其仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的， 对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管公约当事东谈主应信守各自的职责，连接诚笃、勤快、尽 责地履行基金合同规矩的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。   托管公约受中国法律（为托管公约之目的，不包括香港非常行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   八、托管公约的修改与拆开   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）托管公约的拆开 事由形成其他基金托管东谈主收受基金财产； 事由形成其他基金不休东谈主收受基金不休权。 止事项。   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金不休东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （1）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不休东谈主、基金 托管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。   （2）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号） 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐汇报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 汇报出具法律想法书；   （6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐汇报经适应《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备 案后5个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 汇报登载在规矩网站上，并将算帐汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）           第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金不休东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金不休东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改服务 样子：   一、基金份额持有东谈主交纪行录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过基金不休东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上 直销系统（国泰君安资管APP）查询历史交纪行录。   二、基金份额持有东谈主的对账单服务   基金不休东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子口头向通过基金不休东谈主 直销机构持有基金不休东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持 有东谈主也可通过网上直销系统（国泰君安资管APP）查询对账单。   由于持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、错误、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送 达。因上述原因无法浅近取得前述服务的持有东谈主，敬请实时通过基金不休东谈主官方 网站或网上直销系统（国泰君安资管APP），或拨打基金不休东谈主客服热线查询、 查对、变更您的预留有计划方式。   三、资讯服务   投资者若是想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建 议的情况，可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载 国泰君安资管APP，了解基金居品、服务等信息。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                    国泰君安资管APP下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述客户服务 电话或其他方式有计划基金不休东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本 招募说明书。      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                第二十三部分 其他应走漏事项      本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息走漏办法》等关系法律律例规矩的内容与格式进行走漏，并在指定 媒介上公告。      以下为基金不休东谈主在招募说明书更新期间刊登的与本基金关系的公告。 序号      公告事项                      走漏方式         走漏日历         型基金中基金(FOF)（A 类份额）基       公司官网         金居品贵府概要更新         型基金中基金(FOF)（C 类份额）基       公司官网         金居品贵府概要更新         型基金中基金(FOF)招募说明书（更        公司官网         新）（2024 年第 1 号）         司基金行业高档不休东谈主员变更公告        证券报、证券时报、                                证券日报、证监会                                指定网站、公司官                                网、上交所         司基金行业高档不休东谈主员变更公告 证券报、证券时报、                                证券日报、证监会                                指定网站、公司官                                网、上交所         型基金中基金(FOF)2023 年年度报 公司官网         告         司旗下基金 2023 年年度汇报辅导性 证券报、证券时报、         公告                     证券日报         型基金中基金(FOF)2024 年第 1 季 公司官网         度汇报         司旗下基金 2024 年第 1 季度汇报提 证券报、证券时报、         示性公告                   证券日报         型基金中基金(FOF)（A 类份额）基 公司官网         金居品贵府概要更新      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）         型基金中基金(FOF)（C 类份额）基       公司官网         金居品贵府概要更新         型基金中基金(FOF)2024 年第 2 季    公司官网         度汇报         司旗下基金 2024 年第 2 季度汇报提     证券报、证券时报、         示性公告                      证券日报         型基金中基金(FOF)基金司理变更         会指定网站、公司         公告                        官网         型基金中基金(FOF)（A 类份额）基       公司官网         金居品贵府概要更新         型基金中基金(FOF)（C 类份额）基       公司官网         金居品贵府概要更新         型基金中基金(FOF)招募说明书（更        公司官网         新）（2024 年第 2 号）         司基金行业高档不休东谈主员变更公告        证券报、证券时报、                                证券日报、证监会                                指定网站、公司官                                网、上交所         型基金中基金(FOF)2024 年中期报 公司官网         告         司旗下基金 2024 年中期汇报辅导性 证券报、证券时报、         公告                     证券日报         司基金行业高档不休东谈主员变更公告 证券报、证券时报、                                证券日报、证监会                                指定网站、公司官                                网、上交所         型基金中基金(FOF)2024 年第 3 季 公司官网         度汇报         司旗下基金 2024 年第 3 季度汇报提 证券报、证券时报、         示性公告                   证券日报         型基金中基金(FOF)2024 年第四季 公司官网      国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）         度汇报         司旗下基金 2024 年 4 季度汇报辅导 证券报、证券时报、         性公告                   证券日报   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）       第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金不休东谈主和销售机构的办公步地和营业步地，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。   国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）（2025 年第 2 号）                第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF) 积攒资产不休谈论变更为国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF) 的文献   （二）国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)基金合同   （三）国泰君安君收获三个月持有期夹杂型基金中基金(FOF)托管公约   （四）法律想法书   （五）基金不休东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金不休东谈主和其他销售机构的办公步地和营业步地，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复 印件。                   基金不休东谈主：上海国泰君安证券资产不休有限公司

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